元大金控 元大金控 元大金控

依據本公司「元大金融控股股份有限公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法(下稱績效評估辦法)」之規定，本公司董事會及功能性委員會每年應依評估程序及評估指標執行董事會及功能性委員會績效評估。112年度董事會暨功能性委員會績效評估結果，於112年12月27日第九屆第八次提名委員會及112年12月27日第九屆第二十二次董事會討論通過。

本公司考量公司狀況與需要訂定董事會績效評估之衡量項目，並至少應含括下列六大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、提升董事會決策品質
 三、董事會組成與結構
 四、董事之選任及持續進修
 五、內部控制
 六、對永續發展(ESG)之參與
董事成員(自我或同儕)績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向：
 一、公司目標與任務之掌握
 二、董事職責認知
 三、對公司營運之參與程度
 四、內部關係經營與溝通
 五、董事之專業及持續進修
 六、內部控制
審計委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、審計委員會職責認知
 三、提升審計委員會決策品質
 四、審計委員會委員組成及成員選任
 五、內部控制
薪資報酬委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、薪資報酬委員會職責認知
 三、提升薪資報酬委員會決策品質
 四、薪資報酬委員會組成及成員選任
 五、內部控制
永續發展委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、永續發展委員會職責認知
 三、提升永續發展委員會決策品質
 四、永續發展委員會組成及成員選任
 五、內部控制
提名委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、提名委員會職責認知
 三、提名審查及決策
 四、提升提名委員會決策品質
 五、提名委員會組成及成員選任
 六、內部控制
風險管理委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、風險管理委員會職責認知
 三、提升風險管理委員會決策品質
 四、風險管理委員會組成及成員選任
 五、內部控制

本公司自行辦理之績效評估作業採用內部問卷方式進行，由績效評估之執行單位收集董事會及功能性委員會活動相關資訊，分發填寫附表一「董事會績效考核自評問卷」、附表二「董事成員(自我或同儕)考核自評問卷」、附表三「審計委員會績效考核自評問卷」、附表四「薪資報酬委員會績效考核自評問卷」、附表五「永續發展委員會績效考核自評問卷」、附表六「提名委員會績效自評問卷」及附表七「風險管理委員會績效自評問卷」等相關自評問卷，統一回收後，針對評估指標之評分標準，記錄評估結果報告，並提報提名委員會及董事會討論。

本公司董事會績效評估結果將提供於提名委員會，作為遴選或提名董事候選人時之參考依據；並將個別董事績效評估結果提供薪資報酬委員會作為訂定其個別薪資報酬之參考依據。

為提升董事會之運作成效，依績效評估辦法規定，至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行。安排執行董事會績效評估的外部評估機構或外部專家學者團隊，應符合具備「專業性及獨立性」、「主要為承辦有關董事會相關教育訓練課程」、「提升企業公司治理等服務的相關機構或管理顧問公司」，並聘任至少3位董事會或公司治理領域之專家或學者，評估公司董事會績效評估執行情況，完成外部評估分析報告並提出評估結果與改善計畫向董事會進行報告。

本公司於110年9月委託「社團法人中華公司治理協會」就109/9/1~110/8/31期間進行董事會績效評估，該機構委派評估專家三位分別就1.董事會之組成、 2.董事會之指導、3.董事會之授權、4.董事會之監督、5.董事會之溝通、6.內部控制及風險管理、7.董事會之自律、8.其他如董事會會議、支援系統等8大項構面10題指標內容，以問卷及實地訪評方式評估董事會效能。該機構及執行專家與本公司無業務往來具備獨立性，並於110/10/8提出評估報告。本公司於110年11月19日第八屆第三十六次董事會報告評估結果，並依據評估結果，做為持續精進董事會職能之參考。該機構總評及建議事項與本公司改善行動如下：

總評：

1. 貴公司於民國107年首次委由外部專業獨立機構進行董事會績效評估，除將評估結果提報董事會外，亦將相關建議事項列為公司治理優先加強計畫。貴公司繼上次外部評估後，本次仍持續委託外部專業獨立機構進行董事會績效評估，顯見貴公司自我精進，不斷提升董事會效能之企圖心。
2. 貴公司重視高階人才養成與培訓，制訂完善人才發展制度，透過跨公司或跨職務的輪調歷練、參與相關培育課程，讓各繼任人選深入瞭解集團整體發展策略、跨公司溝通協調機制、決策思維，以及政策執行作業等管理實務，並開辦元大MBA計畫，培養跨業主管人才，且將接班梯隊培育設為各級主管之重要工作目標，相關執行成效及次年度執行重點亦定期於董事會中報告。
3. 貴公司致力於企業永續經營與發展，積極落實企業社會責任，以及誠信經營相關議題之執行，於永續經營委員會下設「誠信經營推動中心」及「企業社會責任推動中心」，分別由兩位獨立董事帶領，每季召開工作會議，並擬定2021-2025集團永續發展策略藍圖以及精進DJSI相關指標之要求，足見貴公司對永續經營之執著以及重視獨立董事之意見與價值。

1. 貴公司於每年年初將中長期策略執行情形提報至董事會，鑑於策略指導是董事會重要職能之一，建議貴公司可考量於每年定期會議或利用其他場合，與獨立董事深入討論公司所面臨之環境與重大發展策略，讓獨立董事能更充分參與各項策略意圖的建構與形成，並提供專業指導與諮詢，以進一步提升董事會效能。
2. 貴公司提名委員會職責目前係以制定董事會成員之遴選標準及相關繼任計畫為主，建議可將高階經理人接班與培訓計畫納入督導範圍，定期檢視相關機制運作情形，以強化董事會及功能性委員會督導人才培育執行成效之職能，持續為公司創造永續發展之動能。

1. 本公司將於中長期策略執行情形提報審計委員會及董事會前，先行與獨立董事深入討論本公司所面臨之環境與重大發展策略，讓獨立董事提供其專業指導與諮詢，以提升董事會效能。
2. 有關高階經理人繼任計畫，已納入提名委員會職權事項，業於111/3/15董事會修訂提名委員會組織規程。

本公司董事成員之選舉採提名制，由提名委員會依該屆董事應選之名額及所需具備之條件，延攬及推薦適合之候選人，經董事會議決通過後併同股東推薦人選，於股東會選舉之。

董事成員之繼任規劃，除應符合法令規定條件外，將依據公司發展方向與中長期策略目標，考量董事會成員所需之專業知識、技能、經驗及性別等多元化背景暨獨立性之標準，尋覓適合之人選。繼任人選除考量多元化之專業知識技能(如金融、法律、會計、產業、財務、行銷、科技或風險管理)及產業經驗外，整體應具備之能力包括營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力(包括對子公司之經營管理)、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力及風險管理知識與能力。

另為兼顧金融控股公司董事會專業董事之配置規劃及公司營運策略發展，董事會成員除上開各項能力外，並應能具備與公司經營主軸、中長期穩健成長發展策略之能力及持續提升公司治理，俾充分發揮董事會決策與督導功能。

本公司現行重要經營團隊及功能長均列席董事會及相關會議，除熟悉董事會及相關會議之運作外，對於公司策略之擬定及發展、內部控制與法令遵循監督與執行、風險管理之控制與因應，均可逐步磨練並養成董事之專業知識及能力。基本上，本公司透過派任專業人士及高階經理人至各子公司擔任董事職務，參與子公司之發展規劃、內部控制、法令遵循與風險控制等之監督與管理，完善其擔任金控未來董事之能力。本公司現任總經理、功能長及相關主管多於子公司歷練過董事、監察人職務，實已熟稔董事會運作、決策及各公司之內控、風控、法令遵循及公司策略規劃等事項，此種透過實務參與結合個人專業淬鍊，均可提升決策視野及督導能力，實為金控董事會繼任規劃之絕佳人才庫。本公司對董事及派任至各子公司董事，每年均進行績效考核；各公司內部對高階管理人員亦有績效目標之考核，均可作為爾後選任董事接班人選之參考。

整體而言，本公司董事接班規劃除延攬外界適當之專業人士外，亦透過公司內部及各子公司董事、高階主管歷練之培養，儲備未來繼任之人選，俾能兼顧「專業」與「傳承」，為公司永續經營奠定良好基礎。

本公司111年6月10日全面改選董事會，依據公司發展方向與中長期策略目標，選任本公司翁健總經理及元大人壽楊曉文獨立董事為新任董事，其專業資歷符合本公司多元化政策及目標，為適當之繼任人選。

111年度本金控延攬多位專業人士擔任子公司董事、獨立董事，包括陳品呈先生(前凱基期貨副董事長)擔任子公司元大證券、元大期貨之董事，以及劉啟群先生(臺灣大學金融研究中心主任)、潘進丁先生(前全家便利商店股份有限公司董事長)、吳崇權先生(前金管會保險局副局長)、陳安斌先生(前交通大學金融科技創新研究中心主任)、孫雅麗女士(國家資通安全研究院董事)及郭炳伸先生(前第一金控董事)擔任子公司元大證券、元大銀行、元大人壽、元大期貨等公司之獨立董事，並聘任胡睿涵女士(前非凡電視台新聞部總監)擔任元大投顧董事長。透過外部專業人士加入金控各子公司董事會，不僅提升決策視野，更深化督導能力、強化公司治理，也顯著提升董事會效能。

現任金控申鼎籛董事長、翁健總經理、元大銀行蔡明修董事長、元大證券陳修偉董事長、元大期貨林添富董事長、元大證金龔紹興董事長、元大創投陳麒漳董事長，皆曾任本金控集團高階管理職務，均為本公司落實「專業」與「傳承」之董事繼任計畫的具體展現。

元大金控為妥善管理投資事業，訂有「投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則」，係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合，以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理，維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時，應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」，以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定，並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉，以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。