元大金控 元大金控 元大金控

经纪业务从过去以台股交易为主，发展成目前的全通路商品导向，包含台股交易、融资融券交易、复委托海外商品、财富管理、不限用途款项借贷、自然人双向借券、定期定额买股与国内外期货与选择权等多元化理财业务。

元大证券除了深耕台股经纪业务外，领先开办并推动不限用途款项借贷、自然人双向借券、定期定额买股等创新业务。元大证券持续拓展理财业务，扩大金融服务之广度与深度，保持领先同业的地位。面对数字化时代，元大证券积极发展数字投资平台，包括投资先生、万事通、借贷通、借券通、创富通等行动设备App，配合各项理财业务推广，提升业务绩效，发挥实体与虚拟通路营运之最大价值。 

元大证券系拥有遍布全台湾最多营业据点的证券商，已实现通路全方位转型，通路之业代拥有全面的业务牌照，丰富的产品专业知识，辅以实力坚强的研究团队，人性化之数字金融服务平台，提供投资人即时、涵盖全球的投资网络信息。

元大证券投资银行业务系以客户需求为导向，协助提供长期发展策略思考及财务顾问咨询，业务策略（包括IPO、SPO、FA）系采质量并重方式进行，并以 Sector Banker 角色，提供客户全方位金融服务，积极寻找各类财务顾问业务机会，如：上市(柜)、合并、分割、收购及释股等，以协助客户得到更多资本市场之奥援。投资银行业务部并提供一条龙的全方位服务，不仅服务客制化更走向多元化，结合金控集团资源，提供客户其他业务机会，增进客户黏着度。并于近年强化 OSU 平台，积极从事跨境承销及国际筹资业务。有鉴于目前全球投资策略对于企业社会责任的关注，元大证券投资银行业务在案件承作标的公司的选择上也将环境生态、社会责任及公司治理的影响列入重要的考量，并将持续寻找各产业间具ESG概念之优良标的，协助其进行筹募资业务，以期与全球同步，强化国际竞争力。

因应国际资本市场的变化，元大证券在其他亚洲市场更是加紧脚步积极布局，除香港、韩国外，陆续于越南、印尼、泰国、柬埔寨等设立据点，并参与国际性企业之 IPO 国际配售、财顾咨询及国际筹资案，期许能强化投资银行业务产品的广度与深度。元大证券投资银行团队具备国际级投资银行经验，长期接触外资、中资及台资的国际机构投资人，并保持密切往来关系，相较于同业，更能有效率协助客户评估、引荐并筛选合适投资人。近年来元大证券所承作财务顾问案件超过半数系跨境交易，提供国内企业与外国企业台湾境内交易及境外交易服务，承作经验已延伸到中国、亚洲、北美及欧洲。

元大证券投资银行业务历年市占率及排名均名列前茅，拥有各类型案件承办经验与能力，团队之专业度及效率性广受客户信赖与高度肯定，品牌知名度高。并由于元大证券在投行业务上的创新多元，已多次荣获国际专业财经机构如 Euromoney、FinanceAsia 、The Assets、Asiamoney及Asian Banking & Finance magazine 等评选为「台湾最佳投资银行」及获评选为「台湾最佳权益证券发行机构」。

元大证券无论 IPO、SPO 或 FA 案件，皆秉持落实风险控管慎选案件之原则，深化集成集团内各项资源与竞争优势。透过集成平台，借由不同区域的投资通路合作，将各项案件作效益最大化。深耕海外市场，扩大发挥综效，为客户提供全方位资本及策略规划。

元大证券长久以来秉持着为投资大众创造财富的经营理念，积极耕耘衍生性金融商品市场，在股权衍生性商品、结构型商品、可转换公司债资产交换以及利率衍生性商品等市场不断创新，位居市场领导地位。

元大深耕权证市场多年，举凡发行档数、交易与存量市占率、投资人偏好等皆为市场第一。历年来荣获台湾证券交易所与柜台买卖中心多项竞赛奖项，包括权证受托买卖成交值第一名、权证发行总档数第一名、绩优发行人奖等。

而在商品创新上，元大更是扮演了重要的推手，包括发行台湾首档权证；首家赴新加坡发行权证之券商；首家发行『牛熊证』及『展延型牛熊证』之券商；独家将权证链接标的经营触角延伸至商品市场(黄金现货)之券商等，屡屡领先同业提供更多元的商品，让投资人可以进行更多样化的操作策略。

元大的专业于2010年获得 The Asset 杂志评选为 「台湾最佳权证发行券商」 ，且于2013年、2014年以及2016年到2018年连续三年，荣获 The Asset 杂志评选为「台湾最佳股权衍生性金融商品发行商」，代表元大团队迈向「国际肯定、在地服务」的目标，又跨出了一大步。

2019年元大证券再度在衍生性金融商品市场拓展上，写下新的篇章，成为首批指数投资证券ETN的发行商，推出链接台湾指数公司发布的「特别股混合高股息20报酬指数」的ETN，甫挂牌即引起市场广大回响，再次证明元大证券是投资人心目中的最佳品牌。

元大证券于债券承销金额及案件数始终维持市场领导者之地位，资产证券化主协办承销案件数亦领先其他同业，更是债券市场主要债券附条件交易商。同时更创下许多市场第一的辉煌记录：

• 国内公司债及金融债之承销量均为市场领先者
• 可转换公司债资产交换业务信用与选择权之交易量市占率均为市场排名第一
• 首家获得央行核准发行人民币结构型商品之证券商
• 国内首档宝岛债之主办财务顾问证券商
• 外币固定收益商品(附条件、保本型结构型商品..等.)之主要发行证券商

元大证券债券业务亦获得多间专业国际财经媒体之肯定，连续多年荣获金融亚洲 (FinanceAsia)、财资 (The Asset) 及亚元 (Asiamoney) 等媒体大奖，奖项内容包含台湾最佳债券商、台湾最佳公司债发行主办机构、台湾最佳债券交易员等，在在显示元大证券债券部于固定收益商品领域的全面性与领导地位。

元大证券在外资法人业务深耕多年，拥有经验丰富以及阵容强大的优秀团队，提供完整的产品线与一站式服务，是台湾目前唯一让外资法人可以简便参与台湾市场的券商。在市场与客户日新月异的需求下，外资法人业务结合公司丰沛的资源，加强差异化的服务，满足各类型的交易型态，是元大证券拥有最多外资法人客户的原因。

元大拥有全台最大的投顾研究和法人业务团队，长期研究大中小型股票，研究覆盖约150家台湾上市公司，还有元大客户专属的规划团队，提供优质的台股路演、客户参访、电话会议及调研服务，使外资客户更直接掌握公司动态与市场变化，创造出良好的交易绩效。

在电子交易业务方面，元大是台湾唯一与16家全球性电子交易平台合作的本土券商，提供客户轻松免开发的下单管道。另外，在速度或客制化需求高的客群，元大外资法人也建置了高速交易入口及colo服务，最佳的colo位置与最顶尖的架构设备，让具有丰富高频经验团队与客户在台湾缴出漂亮的成绩单。

元大在借券 (SBL) 产品与服务上，更辅以自然人端之资源，串接供给与需求，推升借券市场之流动性，满足外资法人于方向性、多空、避险、与套利交易等需求，为台湾最大借券(SBL)之券商，遥遥领先同业。

元大证券以最多PD执照方便客户参与投信基金，最多Deals让客户能用不同的方式投入资本市场，专业的交易员结合期货和借券的价差交易运行，加上配对与巨额交易，提供全球客户零时差的交易平台。另外，保银业务的加入，让外资法人面对同一团队即能轻松地获得完整的服务。

元大的专业亦赢得机构法人的肯定，亚元杂志 (Asiamoney) 机构法人票选中，元大不仅连续十年以上稳坐「台湾最佳证券经纪商」宝座，更连续多年获颁台湾 「最佳销售服务券商」「台湾最佳研究团队」等奖项。 元大将秉持专业与热忱，集成集团庞大的资源，持续成为外资法人来台湾投资之最佳伙伴。

元大证券国际金融业务提供境内或境外投资人在全球投资领域上全方位专业咨询与商品交易服务。举凡受托买卖海内外股票、ETF、特别股、REITs、债券、境外结构型商品、海外IPO等，并结合可在OSU平台交易的境外金融商品(含未核备基金)以及帐户款券保管与款项借贷等服务，满足与符合境内或境外客户不同的投资需求。

国际金融业务透过海外交易推广、海外商品信息服务与私人理财等专业的服务团队达成商品投资多样化与服务客群多元化的经营目标。境内外法人与自然人客户等都是我们服务的对象，服务的客群含括银行、寿险、投资信托与政府基金等机构法人，并做为银行信托、专业证券商、证券分支公司的上手券商。

在交易平台上我们更提供24小时海外交易与即时报价服务，范围涵盖全球19国27个交易所，在「多币别交割」部分则提供投资人台币、原币及非原币交割，协助投资人灵活运用受托买卖外国有价证券帐户，以人民币交易A股，新台币、港币、美金、欧元、日圆交易美国、香港、日本、韩国、新加坡、英国、德国等多国市场，方便客户做最好的资金规划与投资安排。提供投资人运用电脑应用程序、智能型行动下单及人工电话下单等多元下单方式，简单、迅速、便利的完成交易海外有价证券的委托。

此外在海外投资信息服务上，元大结合台湾、香港、中国两岸三地专业投研团队以及海外合作的投资机构与ETF发行商，不定时举办海外参访、法人路演、客户投资说明会与专题讲座等活动，并透过元大万事通app推播与元大视频等电子化服务，协助投资人即时掌握全球投资脉动、热门产业与个股信息，以利客户做最理想的投资规划与判断。

元大证券抱持着在地生活，全球投资的经营理念，并以感恩客户的心与至诚的态度，不断精进海外投资专业水平与服务质量以回馈广大的海外投资客户，让客户满意与投资顺利是我们最大的荣耀与使命。

元大身为台湾期货、选择权商品造市龙头，亦为全台指数股票型基金(ETFs)最大流动量提供者，致力于提供市场合理报价与买卖流动性，除市占率长年领先同业外，更是年年获利，绩效表现居业界翘楚。

目前业务涵盖各类期货、选择权及ETF之造市，与各式期货、选择权、现货间之策略性交易；而标的范围除国内商品外，更发挥各项技术优势，将成功经验复制至海外指数、贵金属、原物料、汇率、利率等商品标的，交易时区涵盖其他交易时段重叠的亚洲市场，如日本、香港、新加坡等，夜间时段亦从事美国市场的交易，发展蓝图以成为全方位的国际级造市商为目标。

在国内外期货、股票之自营交易方面，主要经营理念与特色在于结合财务、信息跨领域的专业人才，透过大量历史数据的分析与回测，开发出稳定获利的交易策略。实际进行交易时，亦采用自行开发的自动交易平台，具备速度快、效率高、弹性大等优点。据此发展高度自动化的交易程序，大幅减少人为判断，以追求稳定绩效及获利的极大化。

在交易技术方面，主要特色在于透过大量数据的分析与回测，开发出稳定获利的交易策略，并透过自行开发具备速度快、效率高、弹性大的自动交易系统运行下单，大幅减少人为判断与操作的风险，追求稳定绩效及极大化获利。

近年来，金融科技、大数据、人工智能等技术蓬勃发展，元大亦结合财务、信息跨领域的专业人才，陆续尝试采用新兴技术运用在交易领域，让交易策略、交易流程及损益管理品质更为优化。凭借着对交易的热情，持续不断研究开发，相信未来在新科技与交易决策结合运用上，一定能成为国内在此领域的领先者。

海外业务的发展重点是以香港跨接台、沪、港市场成为大中华平台的核心，北至东北亚的韩国，向南延伸到越南、印尼、泰国及柬埔寨等东南亚国协资本市场，利用各地不同的市场特性及资金优势，建构一个泛亚洲的交易平台、财富管理平台、融资平台及作业平台。提供客户国际化的专业金融服务与产品，给各种客户更多样的筹资选择、更多元的投资产品线，与更宽广的金融视野。

元大证券致力打造24小时不打烊的数字化金融圈，具体落实主管机关数字金融3.0政策，相继推出创新的行动服务平台，首推结合人工智能及大数据运算技术的智能选股下单「投资先生APP」，以及在家三步骤五分钟就可自行在线开户，且可办理各式临柜业务的一站式E柜台「万事通APP」。

元大电子交易市占率长年高居市场龙头，遥遥领先同业，足以显示元大电子下单深受投资人青睐，卓越表现囊括海内外多项殊荣，连年夺得经济部工业局数字内容产品奖「年度最佳产品奖」、数字时代创新商务奖「最佳产品」、国家品牌玉山奖「最佳产品奖」、金彝奖「杰出金融创新奖」、财讯金融奖「最佳fintech创新应用证券奖」、The Asset Digital Awards「最佳券商手机应用程序」等多项大奖；也获得天下杂志「数字生活大调查」同业第一、及「数字服务标竿企业金融投资类」券商第一等荣耀。

元大一直以专业形象与提供股东最完善的服务自许，由于代理业务规模庞大，案例经验丰富，加上经纪市占率最高，委托书成效佳，股权规划经验丰富，目前代理之客户数已为证券同业中最大。

为加强服务股东及客户，每年定期及不定期免费举办股务讲座服务，邀请专业人士提供客户法令修改消息及实务作业经验，并编制完善之讲义内容，深获客户群好评，另分别提供日报、周报、月报，就法规及股务相关时事即时以e-mail发送予客户，以协助客户随时掌握新闻脉动，强化与客户间之紧密关系。

近年来国内证券市场日趋多元化，主管机关为活络资本市场，陆续推动了新的商品及制度，股务代理部亦走在新种业务的尖端，透过与主管机关间沟通无碍，率先协助完成台湾首档海外企业第一家『第一上市』公司挂牌，并承办多项业界第一之创新业务，成为同业之典范，元大秉持一贯积极的态度，坚持提供最专业的服务，戮力寻求与客户及股东共创三赢的局面。

券商投入财富管理业务虽然较银行晚，以投资的角度而言，元大一直以来，皆从事与投资配置相关的事；投资即是元大证券的DNA。元大证券从事财富管理业务，深具雄厚的潜力与潜在的实力。能胜过同业与其他产业的原因有三：

• 实力坚强的研究团队：在地化研究精准掌握全球经济情势。
• 以客为尊、创新服务：替客户量身打造专属的理财规划，为每位客户提供强而有力的售后服务。
• 洞烛先机、掌握趋势：快速反应全球经济情势变化、精准预测金融市场走势、有效掌握市场获利机会，创造优于同业之业绩表现。

此外，元大证券财富管理业务结合各部门资源，为客户提供专业的投资规划与完善的售后服务。为满足客户一次购足的需求，在商品来源上，不仅以独到的见解与准确的研判，为客户精心挑选金融商品，更以能提高客户资产价值为首要目标。